波宝钱包|美国CFTC控三项DeFi协议「未注册」，区块链协会开骂：跟SEC半斤八两 | 动区动趋-最具影响力的区块链新闻媒体

美国商品期货交易委员会（CFTC）近期对三项 DeFi 协议 Opyn、ZeroEx 和Deridex 提出指控，指控其未经注册提供各种交易产品，三项协议都已与 CFTC 和解并解决。 （前情提要：CFTC前主席：Paypal发行稳定币是传统金融重要一步；PYUSD已铸造2690万枚 ） （背景补充：美国加密法案关键投票！CFTC有望成主管机关 ）

美国商品期货交易委员会（CFTC）在 9 月 8 日的声明中宣布，针对三项 DeFi 协议 Opyn、ZeroEx 和Deridex 提出指控，认为其未经注册提供各种衍生品交易产品，除了发布停止运营和禁令之外，还分别对这三家公司处以 25 万美元、20 万美元和 10 万美元的罚款。

Today @CFTC issued orders against operators of three DeFi protocols for offering illegal digital asset derivatives trading. Learn more: https://t.co/7YDbgC1Xl2

— CFTC (@CFTC) September 7, 2023

CFTC：不要以为用智能合约就合法

Deridex 和 Opyn 被指控未经注册建立掉期交易或指定的合约市场，并未经注册成为期货经纪商。CFTC 还表示，这两项协议 Deridex 和 Opyn 未能遵守《银行保密法》中规定的客户条款，另外，这三项协议还一同被指控非法提供杠桿和保证金的交易，而三项协议均已同意与 CFTC 和解解决指控。

CFTC 执法长 Ian McGinley 表示，DeFi 平台需要更自动自发地在法律範围内採取行动：

一路走来，DeFi 运营商认为，在智能合约的推动下，非法交易就会变得合法……但他们实际上却没有合法，

DeFi 领域可能是新颖、複杂和不断发展的，但执法部门将继续随着其发展而发展，并积极追查那些经营未注册平台的人，这些平台允许美国人交易数位资产衍生品。

区块链协会：CFTC没有比SEC更好

美国最大的区块链产业倡导组织之一「区块链协会」政策长 Jake Chervinsky 发推认为，市场应该抛弃 CFTC 比 SEC 更适任加密领域的监管者的观念。CFTC 与在 Uniswap 类集体诉讼中提供的意见背道而驰，也违反了自己的原则，对 DeFi 进行了攻击。

据了解，去中心化交易所（DEX）龙头 Uniswap，在去年 4 月遭遇一场集体诉讼，被指控违反「证券法」以数位代币的形式发行和出售未注册「证券」，在当时 CFTC 认同以太坊是商品，并力挺 Uniswap。事件在今年 8 月 30 日迎来了最新进展。美国纽约南区地方法院已驳回了针对 Uniswap 的集体诉讼，其中特别判定：

• Uniswap 平台有能力，且在多种情况下确实被合法使用。
• 原告与 Uniswap 之间没有交易。
• 现行的证券法似乎没有涉及 DeFi 协议本身对使用该协议诈骗他人的行为所承担的责任。